文/陸備
美國(guó)南卡羅來(lái)納州溫思羅普大學(xué)圖書館，當(dāng)年借出了一本《新西姆斯南卡羅來(lái)納州歷史》后一直杳無(wú)音信。56年后，一個(gè)名叫麥克法登的男子在為姨母打掃房間時(shí)發(fā)現(xiàn)了這本書，出于對(duì)規(guī)則的敬畏，時(shí)隔半個(gè)多世紀(jì)后他把書還給了圖書館。
2015年年底，匯鴻集團(tuán)作為江蘇國(guó)企改革的試點(diǎn)單位實(shí)現(xiàn)了整體上市。沒有經(jīng)過(guò)IPO的輔導(dǎo)期，集團(tuán)可以說(shuō)是“強(qiáng)行入軌”，面臨著整體上市的集中承壓期和轉(zhuǎn)型陣痛期。作為董秘，我的體會(huì)是，用一種“膽戰(zhàn)心驚、如履薄冰”的態(tài)度努力工作，始終懷有一顆敬畏之心。
敬畏是一種態(tài)度。上市公司的監(jiān)管規(guī)定很多是剛性制約，必須遵從。董秘的一個(gè)重要職責(zé)就是保證公司的合規(guī)運(yùn)作，敬畏規(guī)則是基本的態(tài)度。集團(tuán)整體上市之初，從管理層到各子公司對(duì)上市公司規(guī)則都不是很熟悉。為此，我們首先是加強(qiáng)培訓(xùn)，召開集團(tuán)董監(jiān)事工作會(huì)議，邀請(qǐng)上交所、證監(jiān)局、投行、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)事務(wù)所的專家定期進(jìn)行培訓(xùn)，強(qiáng)化大家的整體意識(shí)、合規(guī)意識(shí)、剛性意識(shí)；其次是健全制度，及時(shí)制定了《信息披露管理制度》、《敏感信息排查管理制度》、《派出董監(jiān)事管理辦法》等一系列規(guī)章制度；再次是健全組織，子公司都設(shè)立了董秘崗位，并分批送到上交所培訓(xùn)，形成上下暢通的組織體系，加強(qiáng)信息溝通聯(lián)絡(luò)。
董秘作為公司的一員，當(dāng)然希望公司利益最大化，但合規(guī)很多時(shí)候是降低決策效率的，當(dāng)利益遇到規(guī)則的時(shí)候，應(yīng)該秉持什么樣的態(tài)度，特別在中國(guó)這樣一個(gè)人情社會(huì)，面對(duì)領(lǐng)導(dǎo)、同僚，你不得不堅(jiān)持原則時(shí)，有時(shí)候會(huì)有很多心理沖突，這個(gè)時(shí)候，需要董秘當(dāng)好規(guī)則的維護(hù)者。某次一個(gè)很好的投資機(jī)會(huì)，一家子公司很想?yún)⑴c，但是根據(jù)相關(guān)規(guī)定，需要集團(tuán)公司董事會(huì)履行決策程序，前期有很多必要的準(zhǔn)備工作，時(shí)間上不允許，后來(lái)經(jīng)過(guò)溝通，子公司放棄了該項(xiàng)目投資。正是出于對(duì)規(guī)則的敬畏，集團(tuán)上下無(wú)論是管理層，還是子公司，都確立了良好的規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，遇到相關(guān)事項(xiàng)都主動(dòng)與董秘和相關(guān)部門溝通，征求律師、投行、監(jiān)管部門的意見，保證了公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)。
敬畏是一種力量。敬畏規(guī)則是董秘的基本操守，而敬畏市場(chǎng)、敬畏股東同樣是義不容辭的責(zé)任。在工作中，面對(duì)無(wú)論是機(jī)構(gòu)、媒體，還是中小股民，我堅(jiān)持一種開放的態(tài)度，在合規(guī)的前提下積極溝通。一次集團(tuán)召開臨時(shí)股東大會(huì)，某家QFII委托董秘就一項(xiàng)議案投反對(duì)票。這種事情以前沒遇到過(guò)，咨詢一些老董秘和相關(guān)機(jī)構(gòu)，有的認(rèn)為應(yīng)該拒絕接受委托，因?yàn)檫@是違背公司和我個(gè)人初衷的，有的沒有給出明確的答復(fù)。后來(lái)經(jīng)過(guò)討論，我以為，這家機(jī)構(gòu)完全可以網(wǎng)上投反對(duì)票，他們這樣做無(wú)非是要表達(dá)自己的意愿和訴求。假設(shè)一種極端情況，就是在其他所有投資者都不愿意接受委托的情況下，公司應(yīng)該給這家機(jī)構(gòu)有表達(dá)意愿的通道，最后我接受投資者的委托，幫他投票。我以為，這是對(duì)投資者的尊重，有利于建立與投資者之間的信任。這，是對(duì)股東的一種敬畏。
一些公司對(duì)媒體內(nèi)心有某種程度的排斥，我們不排除其間有個(gè)別心存不善者，但媒體是這個(gè)市場(chǎng)的重要參與者、監(jiān)督者與建設(shè)者，保持與媒體的溝通渠道暢通是上市公司的義務(wù)，是董秘的應(yīng)盡職責(zé)，是有利于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展的。我們堅(jiān)持積極的態(tài)度，講清接受媒體采訪的相關(guān)規(guī)定，做好接受采訪的各種資料準(zhǔn)備，同時(shí)為了保證采訪的完整性、準(zhǔn)確性，建議雙方都進(jìn)行錄音。我以為，這是對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，對(duì)公司負(fù)責(zé)，也是對(duì)媒體負(fù)責(zé)，也讓我們建立了與媒體的良性互動(dòng)機(jī)制。
合規(guī)是董秘的使命，但合規(guī)不是簡(jiǎn)單的借口，不能用合規(guī)去推卸應(yīng)有的責(zé)任，董秘更需要在保證合規(guī)的前提下努力促進(jìn)公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展。一次，公司準(zhǔn)備開展某項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí)，在合規(guī)性上意見不盡一致，我們認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)政策法規(guī)，與投行、律師反復(fù)研究，向相關(guān)機(jī)構(gòu)的專家咨詢查證，一直開會(huì)到晚上十二點(diǎn)，最終找出了合理的解決方案，為公司贏得了機(jī)會(huì)，創(chuàng)造了效益。
保持敬畏，同樣是促進(jìn)公司發(fā)展的力量。
敬畏是一種情懷。目前的中國(guó)市場(chǎng)，上市公司與其他企業(yè)很多時(shí)候不在一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)上運(yùn)行，資本的逐利性、嗜血性讓有些企業(yè)可以完全不按照規(guī)則來(lái)行事，這使得上市公司有時(shí)候在競(jìng)爭(zhēng)中完全處于劣勢(shì)。就董秘的職業(yè)來(lái)說(shuō)，有時(shí)候，董秘很風(fēng)光，你似乎扮演著公司許多重要的角色，掌握著公司很多重要的秘密。但在中國(guó)資本市場(chǎng)還很不健全的情況下，你會(huì)面對(duì)很多誘惑；更多的時(shí)候，董秘很煎熬，沒完沒了的各種會(huì)議，忙不完的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告，連校對(duì)也絲毫不能馬虎，那種持續(xù)的壓力永遠(yuǎn)無(wú)從釋放；還有些時(shí)候，董秘很寂寞，你不得不站在與你自身利益休戚相關(guān)的公司領(lǐng)導(dǎo)、同事的對(duì)立面，不得不站在與你聯(lián)系最多的投資者、市場(chǎng)的對(duì)立面，那種內(nèi)心的沖突讓你無(wú)所適從。
但我以為，企業(yè)是社會(huì)發(fā)展的中堅(jiān)力量，中國(guó)上市公司承擔(dān)著構(gòu)建良好的市場(chǎng)秩序、市場(chǎng)環(huán)境的重任，而董秘是其間重要的參與者，這需要我們不斷去學(xué)習(xí)、熟悉、適應(yīng)。所謂生活是一種態(tài)度，我選擇努力學(xué)習(xí)、堅(jiān)持堅(jiān)守與淡定從容。這幾年，自己每天的閱讀量超過(guò)四萬(wàn)字，積極學(xué)習(xí)各種相關(guān)專業(yè)知識(shí)，撰寫各類相關(guān)文章，努力保持與這個(gè)市場(chǎng)的貼近，加強(qiáng)對(duì)這個(gè)市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)。在公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)發(fā)展、規(guī)范管理中，聽從自己內(nèi)心的聲音，積極表達(dá)自己的觀念，努力以一種釋然去面對(duì)過(guò)程，以一種專注去面對(duì)責(zé)任。
保持敬畏，是一種情懷。努力在路上，且行且珍惜。（作者系江蘇匯鴻國(guó)際集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)秘書）
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